公司致力于根据本基本政策防止洗钱和恐怖主义融资(以下简称“洗钱和恐怖主义融资”)。
1。做好防止洗钱和恐怖主义融资的准备
公司认识到防止洗钱和恐怖主义融资的重要性,遵守适用的法律、法规和准则,并努力保持准备状态。
2。管理参与
我们的管理层将预防洗钱和恐怖主义融资视为我们管理策略中的一个关键问题,并采取积极主动的方法来解决这个问题。
3。识别、评估和减少与洗钱和恐怖主义融资相关的风险
公司识别和评估公司面临的与洗钱和恐怖主义融资相关的风险,并根据结果采取适当措施降低风险。
4客户管理政策
公司将根据相关法律法规实施交易时的确认程序,并进行适当的客户管理,努力消除与客户(包括反社会势力)的不当交易。
5可疑交易检测和通知
公司妥善监控交易,并在发现可疑交易后立即通知当局。
6。合规状况的审核和持续改进
公司对其防止洗钱和恐怖主义融资的方法进行定期验证和内部审计,并努力不断改进。
7。管理人员和员工的培训
通过持续培训,公司努力加深高管和员工对反洗钱和恐怖融资的认识和理解。